常州民间借贷律师

-张静

17366333802

您当前位置:首页 > 文章详情

挂名股东占股的风险是什么?在中国什么是非法集资风险?

添加时间:2022年6月17日 来源: 常州民间借贷律师   http://www.ncmjjdls.com/

 张静律师常州民间借贷律师,现执业于北京市盈科(常州)律师事务所,法律功底扎实,执业经验丰富,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念,全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

  

挂名股东占股的风险是什么?

一、关于企业挂名股东的规定

挂名股东分两种,一种是被借名而挂名的股东另一种是约定挂名的股东。两者的都存在一定的法律风险,详细风险介绍如下:

1、被借名股东的法律风险:如果有证据证明经登记注册的股东仅仅是被别人借名而挂名,并未参与公司的治理,未享有过真正的股东权利,也未履行过股东义务,那么法律不会保护其作为“股东”而应享有的权利。

因为对公司履行出资义务是享有股东权利的基础,而并未实际出资的挂名股东,则不会享有基于出资而享有的公司知情权、表决权、选举权和被选举权、转让出资权、收益权等股东权利。

相反,在公司资不抵债时,因为其股东身份已向社会公示,实际出资人与挂名股东之间的这种私下借名行为不能对抗善意第三人,所以挂名股东不但不会享有股东的权利,却存在在其出资范围内对公司债务承担连带的法律风险。

2、约定挂名的法律风险:因为约定挂名的形式主要体现在股权转让的法律行为中,所以因约定挂名而在实务中发生的纠纷则往往涉及到公司股权转让协议的效力问题。对于股权转让后未进行登记而是否影响股东资格的取得,笔者认为应根据在股权转让后当事人的行为状况来确定,不能简单肯定或否定。

但一般认为在各种要件具备的前提下,仅仅未进行工商变更登记,应当肯定其股东资格。根据我国《合同法》及其解释的立法精神,只有法律、行政法规规定应当在登记后生效的,才依此认定合同的效力,比如《担保法》中关于抵押权生效的规定。

挂名股东分两种,一种是被借名而挂名的股东另一种是约定挂名的股东。两者的都存在一定的法律风险,挂名股东不但不会享有股东的权利,却存在在其出资范围内对公司债务承担连带的法律风险。

在中国什么是非法集资风险?

在现代这个社会,非法集资这种行为可以说是最近一段时间重点打击的行为,也是因为最近比较频繁的出现。在现实生活中,我国也出台了相关法律进行监管,但是还是存在着一些非法集资的风险。那么,在中国什么是非法集资风险接下来将为大家详细的介绍一下在中国什么是非法集资风险这个问题以及与其相关的一些事项。

一、什么是非法集资

非法集资在现行成文的法律、法规中没有明确的定义,只有最高人民法院《关于诈骗罪案件具体适用法律的若干问题的解释》中规定,非法集资是指“个人、法人和其他组织,未经有权机关批准向社会公众非法募集资金的行为” ,根据《行政许可法》规定,法律、行政法规可以设定行政许可。部委规章不得设定行政许可。根据相关法律规定,应当经过批准或者取得行政许可的集资行为包括:金融机构吸收公众存款业务;企业公开发行股票、债券;从事保险业务;证券投资基金管理机构公开发行基金等。

二、什么是集资诈骗罪

《刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

1、 依据最高人民法院《关于诈骗罪案件具体适用法律的若干问题的解释》规定,集资诈骗罪的诈骗方法是“行为人采用虚构集资用途,以虚假证明文件和高回报率为诱饵” 进行集资;

2、依据《关于诈骗罪案件具体适用法律的若干问题的解释》,非法集资是指“个人、法人和其他组织,未经有权机关批准向社会公众非法募集资金的行为”可以看出在非法集资罪中,行为人的行为要具有一定的“融资性”。 3、被害人要具有广泛性,也就是说对象有不特定性,如果犯罪嫌疑人是以骗取一定数量的熟人或者只是骗取了个别单位的公私财物只能以诈骗罪定罪。

4、行为人在主观上有非法占有募集到的资金的目的,判断是否具有非法占有的目的,从以下行为进行判断:

携带集资款逃跑的;

挥霍集资款,致使集资款无法返还的;

使用集资款进行违法犯罪活动,致使集资款无法返还的;

具有其他欺诈行为,拒不返还集资款,或者致使集资款无法返还的。

三、什么是非法集资风险

1、投资理财。2014年全国新发投资理财类案件1267起,同比上升616%,涉案金额547.93亿元,同比上升451%。这类机构多设在商业闹市区,租用高档写字楼,门面豪华,一般有工商登记的合法身份,名称和业务与金融密切相关,普遍存在超范 围经营、虚假宣传、违法违规发售理财产品等情况,对老百姓有很大的欺骗性。

2、P2P网络借贷。2014年P2P网络借贷平台涉嫌非法集资发案数、涉案金额、参与集资人数分别是2013年全年的11倍、16倍和39倍。这类案件有一些是以P2P为名行集资诈骗之实;有些则是从传统民间借贷、资金掮客演化而来,展 P2P业务为噱头,主要从事线下资金中介业务,开展大量不规范的借贷、集资业务,极易碰触非法集资底线。所谓P2P就是个人对个人,以网络为中介平台实现借贷。这是一种依托互联网而新兴的业态,但目前监管方面还比较欠缺,风险比较。

3、农民专业合作社。2014年,全国新发农民合作社非法集资案件61起,同比分别上177.27%、998%和224.32%。这类案件主要涉及河北、江苏、河南、山西、山东等地,个别地方已经出现行业性风险。部分农民专业合作社突破社员制、封闭性原则,超范围 吸收农民资金却未用于农业生产,而是高息放贷赚取息差,资金 链断裂、暴力催债、“跑路”事件等频频发生。

比较容易出现非法集资风险的主要是有三个地方,包括投资理财领域、网络贷款以及农民的专业合作社领域。如果大家对于在中国什么是非法集资风险这个问题还有什么不明白的地方,建议最好在当地找一个专业的律师进行详细的咨询,他们会提供专业的意见。

联系电话:17366333802

全国服务热线

17366333802

律师手机站

网站管理 Copyright ©2018-2022 版权所有 网站支持:大律师网